2023年7月制度改正

2023年5月24日

株式会社日本貿易保険（NEXI）

以下の制度改正を行うこととしましたのでお知らせします。

Ⅰ　贈賄防止に係る制度改正

1. 厳格なデューデリジェンスに係る規程の明確化及び様式化

NEXIでは、OECD贈賄勧告（※1）に基づき、保険をご利用するお客様において贈賄に関与したとする事案が発生した際には、NEXIにおいて「厳格なデューデリジェンス」（以下、「EDD」）を実施するまで保険契約のお申込みが制限されることとなっております。（※2）
今般その運用について、これまで不明確となっていた箇所（内諾案件の取扱い等）を中心に、規程化いたします。
また、EDDに際して用いる様式として、「厳格なデューデリジェンスに係る回答書」及び「贈賄関与防止に係るスクリーニングフォーム」を新設いたします。

（※1）OECD贈賄勧告（2019年3月改訂）の原文はこちらをご覧ください。
（※2）NEXIにおける贈賄防止への取組みについてはこちらをご覧ください。

（改正規程）
貿易保険共通運用規程

2. 保険の目的譲渡等における「贈賄防止に係る誓約及び申告書」の提出義務化

保険申込時に加えて、保険の目的の譲渡を行う場合においても、新たに被保険者となる譲受人より「贈賄防止に係る誓約及び申告書」をご提出いただくことといたします。
なお、限度額設定型貿易保険及び簡易通知型包括保険をご利用のお客様については、保険契約の地位譲渡の際に、譲受人より同書類をご提出いただくこととなります。

（対象保険種）
全保険種（輸出手形保険を除く。）

（適用される保険契約について）
本制度は本改正実施後に保険の目的譲渡又は地位譲渡が行われる案件から対象となります。

3. 期間満了更新時における「贈賄防止に係る誓約及び申告書」の提出義務化

海外投資保険及び海外事業資金貸付保険（劣後ローン特約）をご利用のお客様におかれては、保険申込時に加えて、保険契約更新時についても、「贈賄防止に係る誓約及び申告書」をご提出いただくことといたします。

（対象保険種）
海外投資保険
海外事業資金貸付保険（劣後ローン特約）

（適用される保険契約について）
本制度は本改正実施後に更新のお申込みをされる案件から対象となります。

Ⅱ　別紙様式等の改正

上記Ⅰ及びその他技術的な改正に伴い、以下別紙様式の改正を行います。なお、改正後の内容については、上記改正の実施日にこちらのページでご確認ください。

規程名称	改正予定様式名称
貿易一般保険（個別）手続細則	第4-1「貿易一般保険保険目的等譲渡承認申請書」第4-2「貿易一般保険保険目的等譲渡終了通知書」
貿易一般保険包括保険（鋼材）手続細則	第3-1「貿易一般保険保険目的等譲渡承認申請書」第3-2「貿易一般保険保険目的等譲渡終了通知書」
貿易一般保険包括保険（機械設備・鉄道システム・船舶：特定2年未満案件）手続細則	第2-1「貿易一般保険保険目的等譲渡承認申請書」第2-2「貿易一般保険保険目的等譲渡終了通知書」
貿易一般保険包括保険（機械設備・鉄道システム・船舶：一般案件）手続細則	第4-1「貿易一般保険保険目的等譲渡承認申請書」第4-2「貿易一般保険保険目的等譲渡終了通知書」
貿易一般保険包括保険（企業総合）手続細則	第7-1「貿易一般保険保険目的等譲渡承認申請書」第7-2「貿易一般保険保険目的等譲渡終了通知書」
貿易一般保険包括保険（技術提供契約等）手続細則	第4-1「貿易一般保険保険目的等譲渡承認申請書」第4-2「貿易一般保険保険目的等譲渡終了通知書」
貿易代金貸付保険手続細則	第4-1「貿易代金貸付保険保険目的等譲渡承認申請書」
限度額設定型貿易保険手続細則	第5-1「限度額設定型貿易保険保険契約上の地位譲渡承認申請書」第5-2「限度額設定型貿易保険保険目的等譲渡承認申請書」第5-3「限度額設定型貿易保険保険契約上の地位等譲渡終了通知書」
中小企業・農林水産業輸出代金保険手続細則	第3-1「中小企業・農林水産業輸出代金保険保険目的等譲渡承認申請書」第3-1「中小企業・農林水産業輸出代金保険保険目的等譲渡終了通知書」
簡易通知型包括保険手続細則	第7-1「簡易通知型包括保険保険契約上の地位譲渡承認申請書」第7-2「簡易通知型包括保険保険目的等譲渡承認申請書」第7-3「簡易通知型包括保険保険契約上の地位等譲渡終了通知書」
輸出手形保険手続細則	第7-1「輸出手形保険保険目的等譲渡承認申請書」第7-2「輸出手形保険保険目的等譲渡終了通知書」
前払輸入保険手続細則	第3-1「前払輸入保険保険目的等譲渡承認申請書」第3-2「前払輸入保険保険目的等譲渡終了通知書」
海外投資保険手続細則	第7-1「海外投資保険保険目的等譲渡承認申請書」
海外事業資金貸付保険手続細則	第6-1「海外事業資金貸付保険保険目的譲渡等承認申請書」
貿易保険共通運用規程	（新設）第3「厳格なデューデリジェンスに係る回答書」（新設）第4「贈賄関与防止に係るスクリーニングフォーム」